Przestępstwa giełdowe i przeciwdziałanie praniu pieniędzy 2600-DIdzPGkf
Celem przedmiotu jest zrozumienie zagadnień z obszaru prania pieniędzy i przeciwdziałania terroryzmowi oraz manipulacji na rynku kapitałowym. Należy zauważyć, że problematyka przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i finansowania terroryzmu jest związana z zagadnieniami przestępstw popełnianych na rynku kapitałowym. Omówione zostaną regulacje prawa unijnego oraz przepisy prawa krajowego krajowym. Powyższe odnosić się będzie do następujących aspektów: kwestie definicyjne, obowiązki instytucji obowiązanych, przykłady nadużyć i przestępstw w obszarze prania pieniędzy i rynku kapitałowego, obowiązki instytucji obowiązanych i uczestników rynku kapitałowego, rola i funkcje organów państwa, w tym organów nadzoru.
Rodzaj przedmiotu
Tryb prowadzenia
Koordynatorzy przedmiotu
Efekty kształcenia
Student/studentka po ukończeniu kursu, w zakresie:
Wiedzy
• E_W01 – zna w sposób pogłębiony terminologię w zakresie przestępstw giełdowych oraz prania pieniędzy,
• E_W02 – złożone procesy i zjawiska społeczne, polityczne, prawne, ekonomiczne, w tym fundamentalne dylematy współczesnej cywilizacji oraz ich wpływ na decyzje finansowe w organizacjach, funkcjonowanie całej gospodarki oraz organizacji w zakresie budowy systemów informacyjnych w obszarze przeciwdziałania nadużyciom finansowym.
• E_W07 – zasady tworzenia i rozwoju różnych form przedsiębiorczości w wymiarze krajowym i globalnym, a także ich obowiązki w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz przestępstw giełdowych
Umiejętności
• E_U01 – potrafi wykorzystać wiedzę z zakresu prawa i ekonomii i do rozpoznawania, diagnozowania i rozwiązywania problemów związanych z praniem pieniędzy i przestępstwami giełdowymi.
• E_U02 – potrafi interpretować złożone procesy ekonomiczne i regulacyjne na rynkach finansowych oraz oceniać ich wpływ na decyzje finansowe w kontekście przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz przestępstwom giełdowym.
• E_U04 – formułować i testować hipotezy związane z przedstawionymi problemami badawczymi w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz przestępstwom giełdowym.
• E_U05 – proponować rozwiązania zadań osadzonych w nieprzewidywalnych warunkach prowadzenia działalności gospodarczej z narażeniem na wystąpienia zjawiska przestępstw giełdowych i prania pieniędzy.
• E_U06 – samodzielnie i zespołowo przygotować analizy, diagnozy i raporty dotyczące złożonych i nietypowych problemów związanych z przestępstwami giełdowymi, praniem pieniędzy oraz obowiązkami podmiotów prowadzących działalność gospodarczą w tym zakresie, komunikatywnie je prezentować zróżnicowanym grupom odbiorców oraz prowadzić debatę.
Kompetencji społecznych
• E_K01 – potrafi krytycznie ocenić złożone sytuacje i zjawiska na rynku finansowym w kontekście występujących przestępstw i nadużyć w obszarze prania pieniędzy i przestępstw giełdowych
• E_K02 – dostrzega znaczenie wiedzy naukowej i eksperckiej w obszarze przeciwdziałania procederowi prania pieniędzy i nadużyciom giełdowym.
• E_K03 – potrafi inicjować działania oparte na wynikach analiz poszczególnych przypadków, które przynoszą korzyść społeczności, społeczeństwu lub środowisku (np. brak zaangażowania w przedsięwzięcia z wykorzystaniem środków pochodzących z przestępstw).
Kryteria oceniania
Egzamin pisemny
Test, zaliczenie od 50% poprawnych odpowiedzi
Praktyki zawodowe
Praktyki zawodowe nie są wymagane dla realizacji przedmiotu
Literatura
Podstawowa
Martysz C.B., Manipulacje instrumentami finansowymi i insider trading. Analiza prawno-ekonomiczna, Wolters Kluwer, 2015.
Sroga A., Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Obowiązki biur rachunkowych, Infor, 2024
USTAWA z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, Dz. U. z 2025 r. poz. 644.
ROZPORZĄDZENIE PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY (UE) NR 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylające dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE
Uzupełniająca
Morawski M., Historia największych oszustw finansowych, Ridero 2019.
Płókarz R., Iwanowicz B., Iwanowicz T., Majewski P, Voss G., Wojtczak K., Przestępczość finansowa. Tom 1, Difin 2020.
Płókarz R., Czapiewski M., Strysik J., Włodarczyk G., Zacharzewski K., Przestępczość finansowa. Tom 2, Difin 2021.
Więcej informacji
Dodatkowe informacje (np. o kalendarzu rejestracji, prowadzących zajęcia, lokalizacji i terminach zajęć) mogą być dostępne w serwisie USOSweb: