Przestępstwa giełdowe i przeciwdziałanie praniu pieniędzy 2600-DIdzPGkf
Celem przedmiotu jest zrozumienie zagadnień z obszaru prania pieniędzy i przeciwdziałania terroryzmowi oraz manipulacji na rynku kapitałowym. Należy zauważyć, że problematyka przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu jest związana z zagadnieniami przestępstw popełnianych na rynku kapitałowym. Omówione zostaną regulacje prawa unijnego oraz przepisy prawa krajowego. Powyższe odnosić się będzie do następujących aspektów: kwestie definicyjne, obowiązki instytucji obowiązanych, przykłady nadużyć i przestępstw w obszarze prania pieniędzy i rynku kapitałowego, obowiązki instytucji obowiązanych i uczestników rynku kapitałowego, rola i funkcje organów państwa, w tym organów nadzoru.
Koordynatorzy przedmiotu
Rodzaj przedmiotu
Tryb prowadzenia
Efekty uczenia się
Student/Studentka po zaliczeniu kursu:
w zakresie wiedzy:
- zna w sposób pogłębiony terminologię w zakresie przestępstw giełdowych oraz prania pieniędzy (K_W01),
- zna i rozumie złożone procesy i zjawiska w zakresie przestępstw na rynkach giełdowych i prania pieniędzy, zasad ich przeciwdziałaniu oraz ich wpływ na decyzje finansowe w organizacjach, funkcjonowanie całej gospodarki oraz organizacji w zakresie budowy systemów informacyjnych (K_W05),
- zna i rozumie zasady tworzenia i rozwoju różnych form przedsiębiorczości w wymiarze krajowym i globalnym, a także ich obowiązki w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz przestępstw giełdowych (K_W07),
w zakresie umiejętności:
- potrafi wykorzystać wiedzę z zakresu prawa i ekonomii i do rozpoznawania, diagnozowania i rozwiązywania problemów związanych z praniem pieniędzy i przestępstwami giełdowymi (K_U01),
- potrafi interpretować złożone procesy ekonomiczne i regulacyjne na rynkach finansowych oraz oceniać ich wpływ na decyzje finansowe w kontekście przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz przestępstwom giełdowym (K_U02),
- potrafi formułować i testować hipotezy związane z przedstawionymi problemami badawczymi w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz przestępstwom giełdowym (K_U04),
- potrafi proponować rozwiązania zadań osadzonych w nieprzewidywalnych warunkach prowadzenia działalności gospodarczej z narażeniem na wystąpienia zjawiska przestępstw giełdowych i prania pieniędzy (K_U05),
- samodzielnie i zespołowo przygotować analizy, diagnozy i raporty dotyczące złożonych i nietypowych problemów związanych z przestępstwami giełdowymi, praniem pieniędzy oraz obowiązkami podmiotów prowadzących działalność gospodarczą w tym zakresie, komunikatywnie je prezentować zróżnicowanym grupom odbiorców oraz prowadzić debatę (K_U06),
w zakresie kompetencji społecznych:
- potrafi krytycznie ocenić złożone sytuacje i zjawiska na rynku finansowym w kontekście występujących przestępstw i nadużyć w obszarze prania pieniędzy i przestępstw giełdowych (K_K01),
- dostrzega znaczenie wiedzy naukowej i eksperckiej w obszarze przeciwdziałania procederowi prania pieniędzy i nadużyciom giełdowym (K_K02),
- potrafi inicjować działania oparte na wynikach analiz poszczególnych przypadków, które przynoszą korzyść społeczności, społeczeństwu lub środowisku (np. brak zaangażowania w przedsięwzięcia z wykorzystaniem środków pochodzących z przestępstw) (K_K03).
Kryteria oceniania
Zaliczenie pisemne (test, pytania otwarte, pytania zamknięte), aktywność, dodatkowe prace, kontrola obecności, praca semestralna.
Efekty uczenia się będą weryfikowane na bieżąco za pomocą zadań wykonywanych przez uczestników podczas zajęć i na koniec podczas zaliczenia przedmiotu.
Zaliczenie przedmiotu: test pisemny – stacjonarny - pytania otwarte, w formie tabel i zamknięte.
Progi zaliczenia:
0-50% – ocena 2
51%-60% – ocena 3
61%-70% – ocena 3,5
71%-80% – ocena 4
81%-90% – ocena 4,5
91%-100%– ocena 5
Dozwolona jest jedna nieobecność na zajęciach w trakcie semestru.
Wykorzystywanie narzędzi sztucznej inteligencji do tworzenia elementów zaliczenia przedmiotu jest zakazane.
Praktyki zawodowe
-
Literatura
Podstawowa
Martysz C.B., Manipulacje instrumentami finansowymi i insider trading. Analiza prawno-ekonomiczna, Wolters Kluwer, 2015.
Sroga A., Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Obowiązki biur rachunkowych, Infor, 2024
USTAWA z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, Dz. U. z 2025 r. poz. 644.
ROZPORZĄDZENIE PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY (UE) NR 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylające dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE
Uzupełniająca
Morawski M., Historia największych oszustw finansowych, Ridero 2019.
Płókarz R., Iwanowicz B., Iwanowicz T., Majewski P, Voss G., Wojtczak K., Przestępczość finansowa. Tom 1, Difin 2020.
Płókarz R., Czapiewski M., Strysik J., Włodarczyk G., Zacharzewski K., Przestępczość finansowa. Tom 2, Difin 2021.
Uwagi
|
W cyklu 2026Z:
- |